“虽迟但到”！美联储、SEC联合调查，“致死”硅谷银行那笔交易，高盛干了什么？

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发布时间：2023-06-16 14:54:45 文章来源：中财网

“虽迟但到”！美联储、SEC联合调查，“致死”硅谷银行那笔交易，高盛

“虽迟但到”！美联储、SEC联合调查，“致死”硅谷银行那笔交易，高盛干了什么？

高盛同时作为SVB证券投资组合买方和其资本募集顾问的“双重角色”引起了监管机构的怀疑。银行家和银行业的律师都表示，银行很少同时担任这两种角色，除非是在金融危机时期。

硅谷银行倒闭事件的“余震”还在继续，美国监管机构正对高盛发起联合调查。

(资料图)

美东时间周四，据知情人士称，美联储和美国证券交易委员会SEC正在就硅谷银行SVB倒闭事件调查高盛，包括高盛在这一银行业惨案中扮演的角色。作为调查的一部分，美国司法部已经传唤了高盛。

知情人士表示，美联储和SEC正在寻求一些证明文件，这些文件与高盛同时作为SVB证券投资组合买方和其资本募集顾问的角色相关。他们正在调查高盛的投行部门及其交易部门是否在出售SVB的投资组合问题上沟通不当。

在这场声势浩大的危机中，SVB聘请高盛帮助其筹集资金；与此同时，高盛的交易部门以低于市值的价格购买了SVB的AFS证券投资组合。美国银行(29.37, 0.25, 0.86%)前全球股权资本市场主管 Craig Coben 表示，对于债券交易，SVB是高盛的市场交易对手；而对于股票发行，它是高盛的客户。

华尔街见闻此前提及，高盛的交易员和投行员工恰巧在同一时间为SVB工作，但两者之间存在一堵墙，不知道对方在做什么。

这样的“双重角色”引起了监管机构的怀疑。银行家和银行业的律师都表示，银行很少同时担任一家公司的顾问和其资产的买家，除非是在金融危机时期。高盛此前在5月曾公告称，“各政府机构”正在对高盛在SVB注定失败的增资和证券组合销售中所起的作用进行“调查和询问”。

知情人士指出，高盛向SVB的高管们表示，如果他们想要筹集资金，SVB必须出售其部分或全部证券投资组合，以表明他们对资金的需求；SVB 前首席执行官 Greg Becker 今年5月也对参议院银行委员会表达了同样的观点。

双方都担心SVB的问题会向公众曝光。知情人士还表示，SVB的高管当时决定不公开兜售该证券投资组合，因为他们担心市场会因此知道他们遇到了麻烦。

高盛发言人再三重申，高盛协助SVB进行了拟议的融资，并随后从他们那里购买了一组证券。在此次交易之前，高盛以书面形式告知SVB，不会担任他们的出售顾问，SVB不应依赖于本行在这方面的任何建议，而应聘请第三方财务顾问。

3月8日，SVB宣布在出售其债务证券过程中损失了18亿美元，并宣布将通过出售股票来筹集资金。在SVB公开了亏损信息和其他大量负面消息后(包括穆迪的评级下调)，其股价大幅下跌，储户们开始争相撤出存款。

高盛的发言人表示，高盛在3月份购买了SVB的证券组合后，开始逐步出售这些证券，并在5月初时表示，该行预计在出售整个投资组合后，将获得不到5000万美元的收益。

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